Учредитель «Оптима Капитал» рассказал СНБОУо том, как власть разорила его компанию
Учредитель «Оптима Капитал» рассказал СНБОУо том, как власть разорила его компанию
ТОВ «ОПТИМА КАПІТАЛ»
ЄДРПОУ 33272715
69037, м. Запоріжжя, вул. Південноукраїнська ,2
Вих. № 6 від 08.06.2012р.
Секретарь СНБОУ
Клюев Анатолий Петрович
м. Київ, вул. Командарма Каменєва, 8,
Уважаемый Анатолий Петрович!
Обратиться к Вам меня заставила крайне серьезная и неоднозначная обстановка, которая сложилась и продолжается на нашем предприятии. А также то, что условия, которые ее породили, не являются уникальными только для нашего предприятия, исходя из выступления Президента Украины на последнем заседании совете глав регионов от 24.05.2012.
Суть происходящего
04.02.11 в ходе 14 часового обыска ООО «Оптима Капитал» органами налоговой милиции была изъята вся документация, учредительные документы, лицензии, договора, компьютера, сервера связи с национальным и всеукраинским депозитарием (копия протокола обыска прилагается). Вследствие проведенного обыска стала фактически невозможна работа как депозитарного отдела, так и отдела торговли ценными бумагами. 20.03.2011 г. нами были получены извещения из банков об аресте счетов ООО «Оптимы Капитал» (копия прилагается) и извещения из национального депозитария об аресте нашего счета в ценных бумагах, что повлекло за собой уже юридическую невозможность осуществлять нашу профессиональную деятельность на рынке ЦБ и обслуживать наших клиентов. В соответствии с протоколом обыска — юридическими основаниями является возбуждение уголовного дела по подозрению в уклонении от уплаты налогов директором одного из наших клиентов (и нашей дочерней компании) — ООО «Азовский маслоэкстракционный комбинат» (далее именуемое ООО «АЗМК»).
В постановлении о предъявлении обвинения мы не обнаружили упоминания о какой-либо связи указанного предприятия с ООО «Оптима Капитал». В постановлении о наложении ареста на банковские счета ООО «Оптима Капитал» указано, что наложен арест вследствие того, что Сингур А.В. (это один из бывших директоров нашей компании) имел отношение 8 лет назад к созданию ООО «Оптимы Капитал» (это дословная цитата!), Да, он был первым директором нашего предприятия. Т.е. то что некий человек имеет отношения к созданию предприятия уже делает это предприятие преступным !?
В течении 2011 г. мы неоднократно обращались с исками к следователю, налоговой милиции, писали жалобы, заявления, обращались к народным депутатом, к вышестоящему руководству правоохранительных органов налоговой милиции. Просьба была одна — проводить расследование цивилизованными методами, соблюдать требования действующего законодательства. Итогом всей этой годичной переписки является следующее — ни один суд не рассмотрел ни одного нашего заявления.
Правоохранительные органы налоговой милиции Жовтневого р-на не ответили ни на одно наше заявление, жалобу, ходатайство. Не ответили даже отказом. По указанию областной прокуратуры (письмо прилагается), нам было позволено снять копию с информации о депозитарного сервера и частично восстановить его работу. Полностью восстановить его нет возможности, так как в соответствии с решением суда был наложен арест на депозитарный счет (прилагается), что в свою очередь не позволяет проводить никакие операции клиентов. Так же до настоящего времени заблокированы все банковские счета предприятия, уволены почти все работники нашего предприятия.
История создания предприятия
ООО «Оптима Капитал» была создана более 6 лет назад. За это время она получила 4 лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг — дилерская, брокерская, хранителя ценных бумаг и на управление активами. Депонентами депозитарного отдела является более 50 физических и юридических лиц. На рынке ценных бумаг было выполнено более 1500 заявок клиентов, было выплачено более 230 000 грн. налогов в бюджеты всех уровней, трудоустроено более 30 человек.
Вышеизложенное, доказывает, что наше предприятие осуществляло свою профессиональную деятельность на фондовом рынке в соответствии с действующим законодательством, при этом имея лицензии согласно Закона Украины «О ценных бумагах и фондовом рынке» и никаким образом не создано фиктивно.
Особый цинизм действиям налоговой милиции придает тот факт, что она проводилась спустя месяц после окончания комплексной плановой налоговой проверке, которая обнаружила не доплату по итогам трехлетней деятельности в размере 60 тыс. грн, которые были уплачены и на сегодняшний день предприятие не имеет недоимки в бюджет (справка из Орджоникидзевской ГНИ прилагается). Т.е. по сути государство подтвердило, что почти 7 лет наше предприятие соблюдало действующие законы Украины, было прилежным налогоплательщиком. и вместо заслуженного признания и уважения мы спустя 30 дней получаем его фактический и юридический разгром.
Решение суда
В марте 2012 г. на свет появилось решение суда о применении амнистии к одному из «преступников» Папаниколе Д.Ю. (прилагается). Это решение позволяет нам не голословно говорить о злоупотреблении следственными органами, а доказывать это с опорой на конкретные факты. Проиллюстрирую эту мысль.
При изучении этого документа сразу выделяется один момент. Суд применил амнистию, исходя исключительно из чистосердечного признания обвиняемого, наличия статьи, которая подлежит амнистии, и согласия прокуратуры. Все. Ни одно из доказательств дела не было исследовано, судья не сформулировал ни одного своего утверждения, он просто переписал текст обвинительного заключения, сказал о признании вины, наличия оснований для амнистии и постановил — амнистировать. Для того Жовтневого суда, который не дрогнувшей рукой, ранее арестовал более 10 наших счетов в различных банках, депозитарный счет, дал согласие на арест второго подозреваемого по этому делу, и объявлении его в международный розыск, это говорит о многом (возможно даже и о полной невиновности Папаниколы).
Но само по себе и обвинительное заключение — это кладезь правоохранительного юмора. Поясню на примерах.
«Назад в будущее»
Папаникола обвиняется в том, что на протяжении
«Неумышленный умысел»
Следующий момент обвинительного заключения. Папаникола обвиняется в умышленном (!) преступлении, т.е. он якобы участвовал в создании ряда фиктивных предприятий, цель которых — оказание помощи в уклонения от уплаты налогов другими предприятиями. Одним из этих предприятий, по версии следствия, и является Оптима Капитал, которая якобы и уклонилась от уплаты налогов за полгода до создания некоторых из них (!!!).
Т.е. Папаникола, как минимум, должен бы предвидеть или осознавать в общих чертах это «уклонение». Но тут же, на страницах обвинительного заключения он заявляет, что ничего не знал о том, что Оптима Капитал собирается уклониться от уплаты налогов. Т.е. он чистосердечно признался в том преступлении, о результатах которого даже не догадывается. Как аналогию такому «признанию» из той же детективной литературы, можно привести следующий пример:
— Убил?
— Да убил, я убийца, судите меня!!!
— А труп где?
— А какой труп, не было никакого трупа, что вы меня путаете, я убил, я убийца, судите меня!!!
Тут конечно возникает вопрос как минимум о психическом состоянии такого преступника.
«Один за всех»
Уклонения от уплаты налогов Оптимы Капитал. Согласно тому же шедевру следствия, заключается в том, что Оптима Капитал купило 2 векселя «фиктивного предприятия» ОАО «Агрофирма Надежда Приазовье» (причем в создании которого Папаникола никакого участия не принимал) у «фиктивного предприятия» уже Папаниколы, и продал его не фиктивной (пока) финансовой компании.
И так как директор Оптимы капитал якобы «доподлинно» знал о фиктивности векселей, то вместо того, чтобы отобразить его в графе — другие внерелизационные доходы и обложить по ставке 25 %,, он их внес в графу продажа векселей (так как внешне они ничем не отличались от других векселей), и обложил доходом по 25 %, но как ценные бумаги.
Т.е. якобы «уклонение» возникло на этапе продажи этих векселей, которое проходило без Папаниколы, между двумя обыкновенными предприятиями, без всяких признаков фиктивности. И никто не согласовывает с Папаниколой ни цену продажи, ни дату продажи, даже не ставят в известность вообще были ли проданы купленные у него векселя, или оставлены в портфеле ценных бумаг.
Тем более его никто не ставит в известность и не советуется, в какую графу декларации заносить доходы от этой продажи. Тогда возникает вопрос, а в чем же «чистосердечно» признается Папаникола, если наиболее существенная часть его якобы «преступлений» — ущерб государству «совершается» без всякого его участия, и даже без призрачных причинных связей между его действиями и конечным результатам.
Особую остроту данному утверждению придает и тот факт, что векселя Оптиме Капитал продает только одно из 7 (!) предприятий. Для чего же создавались остальные 6? Да и ценными бумагами ОАО «Агрофирма «Надежда Приазовья» Оптима Капитал торговала и до Папаниколы, и после, и с ним и без него. Согласно справки о заключенных договорах всего было заключено 49 договоров с ценными бумагами этого предприятия. Все контрагенты Оптимы Капитал, по этим сделкам, по мысли следствия, тоже являются преступниками, как и Папаникола?
Нужно еще упомянуть и тот факт, что подобное «уклонения» выявлено следователем после проведения комплексной налоговой проверки предприятия в течении 30 дней и в количестве 9 человек (акт комплексной налоговой проверки прилагается). И где нет ни слова ни о векселях ОАО «Агрофирма «Надежды Приазовья», ни о фиктивности или подозрительности сделок с ООО «Днепровским комбинатом биотоплива» или т.п.!
«Уж виноват ты тем, что хочется мне есть»
И последний вопрос. Следователь почему-то не упоминает, а почему это он предприятие ОАО «Агрофирма Надежда Приазовье» считает фиктивным? Решение суда по нему никакого нет. Никто ни в чем не осужден. Папаникола к его созданию никакого отношения не имел (а потому и чистосердечно признаться ни в чем не может).
Сама Надежда была создана еще до приглашения Папаниколы на работу директорам в дочерние компании Оптимы Капитал, и, следовательно, и до якобы «согласования» с ним создания ряда «фиктивных предприятий». Директор ОАО «Надежды Приазовья» Сингур А.В. , тоже ни в чем чистосердечно не признавался, да и даже не допрашивался по этому делу вообще, так как находился в международном розыске объявленным следствием.
Учредителем ОАО «Агрофирма „Надежда Приазовья“ является сама Оптима Капитал, которая в моем лице (как собственница) тоже „чистосердечно“ не признавалась ни в каком „фиктивном“ предпринимательстве. Т.е. для фиктивности в нашей стране уже, достаточно простого желание следователя? Никаких объективных доказательств уже не требуется? Да и потом, Папаникола же все равно не принимал никакого участия ни в создании ОАО „Агрофирма“ Надежда Приазовья», ни в торговле ее ценными бумагами!
Т.е. обнаруженное «преступление» никак не относиться к деяниям Папаниколы, а следовательно в его случае, и нет самого главного — причинной следственной связи между его действиями и результатах, о которых говорит следствие.
«Раздвоение личности»
Но зато Папаникола имеет отношения к другой сделке, и тоже с ставшей предметом рассмотрения той же налоговой милиции г. Запорожья, и по странному стечению обстоятельств с теми же векселями, той же злосчастной ОАО «Агрофирма Надежда Приазовье». Ведь Папаникола сначала обвинялся в преступной торговле этими же векселями (копия обвинительного заключения прилагается) в результате которой он тоже уклонился от налогообложения.
Но учитывая, что Папаникола чистосердечно признается в совершении только фиктивного предпринимательстве, а не уклонении от уплаты налогов (что, кстати, под применяемую амнистию и не попадает), можно догадаться, что следственные органы дело по этим же векселям в отношении него закрыли. И вот мы наблюдаем очередное следственное чудо — одни и те же векселя в одном деле — ведут к уклонению от уплаты налогов, а в другом, нет, причем эти дела ведет один и тот же человек, с одного и того же подразделения налоговой милиции. Такой вот пример с одной стороны классического процессуального раздвоения личности, а с другой стороны объяснения «чистосердечных» признаний Папаниколы
То о чем я писала, выглядит очень страшно. Страшно и потому, что если работники следствия все вышеописанное делали с «чистыми руками и пылающим сердцем», то как минимум у них серьезные проблемы с профильным образованием и знанием основ уголовного права. А если они знали, что все что они пишут — галиматья, тогда у них, наверное, проблемы, и с совестью и с честью. И еще страшно потому, что об этом уже высшему руководству Украины, и дело находиться на контроле в Ген. прокуратуре (ответ прилагается), а дело продолжает фальсифицироваться как и фальсифицировалось.
Механизм преступлений
Необходимо прояснить и какими же именно действиями был причинен ущерб нашему предприятию (о незаконных преследованиях физических лиц говорить не будем):
1. Были арестованы счета (копии решения суда прилагаются). Почему, это незаконно, мы указывали во всех наших обращениях в суд. Позволю повториться — на момент ареста, в уклонении от уплаты налогов налогов обвинялся ООО «АЗМК», а счета были арестованы у Оптимы Капитал. Арест счетов не дает возможности не только выплачивать зарплату работникам, но и обслуживать клиентов как отдела по ценным бумагам, так и депозитарного отдела, нет возможности оплачивать счета депозитариев, что собственно опять же влечет приостановку проведения наших депозитарных операций. Т.е. арест счетов делает осуществление нашей лицензионной деятельности невозможной.
2. Был арестован счет в НДУ для депозитарных расчетов. На этом счете хранятся ценные бумаги всех наших депонентов. Хотя законодательно запрещено накладывать аресты по обязательствам хранителя (п.3.7 ПОЛОЖЕННЯ о депозитарной деятельности, утверждено решением ГКЦБФР от 17.10.2006 N 999, зарегист. в Минюсте 27.11.2006 р. за N 1238/13112). Возникли проблемы в обслуживании не только у самой Оптимы Капитал, но и у ее более чем полусотни клиентов, физических и юридических лиц. И уже больше года все эти лица тоже не могут распоряжаться принадлежащим им ценными бумагами.
3. Было изъято все наше депозитарное оборудования (хотя о том, что это сервера депозитарного отдела нами было заявлено еще в момент обыска и было занесено в протокол обыска). Были также изъяты все резервные копии информации. Мы заявили ходатайство снятии информации с изъятого оборудования этом еще в марте 2011 г. На никто нам так не ответил. Только после вмешательства запорожской областной прокуратуры в октябре 2011 г (т.е. спустя 7 месяцев) мы получили возможность снять информацию. Теперь вопрос — если наши требования были незаконны, почему же нам разрешили данное действие в октябре 2011, а если законны, то почему ответ мы получили только спустя 7 месяцев. Как минимум здесь была нарушена норма закона о своевременности ответа следователем (в
4. Следствием было допущены еще ряд процессуальных нарушений, которые объективно не привели к блокировке нашей работы, но содержат такие же вопиющие нарушения законности, как и вышеуказанные. Это и то, что обыск вообще был проведен в нашем помещении, так как в постановлении суда на проведения обыска было указанно, что обыск проводиться по местонахождению ООО «АЗМК», по адресу Южноукраинская 2 (а это 5 этажное здание, с массой арендующих фирм), вместо этого обыск был проведен в помещении Оптимы капитал. При проведении обыска не было представителей ООО «АЗМК», (в протоколе написано — представитель ООО «АЗМК» — директор Оптима Капитал«!!! — прилагается), наконец, что самое интересное, обыск был проведен очень поверхностно, так не были проверенны даже все папки с архивными делами, где в том числе хранились и наши векселя (которые следствие кстати считает фиктивным!).Мы даже потом хотели передать один из не найденных при обыске векселей органам следствия, которые вероятно сочтя, что вексель, это же не деньги, не удосужились нам даже ответить (копия заявления в прокуратуру прилагается).
Была ли правовая пассивность?
Может все эти злоупотребления были совершены следствием на фоне нашей правовой пассивности? Отнюдь. Вот краткий перечень наших процессуальных действий.
Суды — 20 заявлений
5 заявления о привлечении, следователя к уголовной ответственности .
2 заявление в высший совет юстиции, и высший квалификационную комиссию о привлечении судьи Васецкой хотя бы к дисциплинарной ответственности (по наиболее вопиющему случаю — арест депозитарных счетов — прямо запрещенных законом).
Т.е. мы были последовательны и активны в отстаивании наших прав. Результат Вам известен. Даже если нам и отвечали, то просто отпиской, не удосуживаясь даже написать, почему они не видят правонарушений в том или ином вопросе. Т.е. нашим предприятием были испробованы все разрешенные законом способы отстаивания своих прав, но как видите результат наших действий нулевой.
«Украл, не украл — в тюрьму»
Необходимо затронуть еще один аспект этого дела. Может быть следователь Ефименко все же прав? Да фальсифицирует, да логически все несвязно, да вымогает деньги, но может быть в корне вопроса все же прав, борется с преступностью, как умеет? Защищает бюджет Украины? Рассмотрим и это заявление. Т.е. по версии Ефименко, мы якобы создавали предприятия исключительно (или преимущественно) для уклонения от налогообложения.
Используя ценные бумаги, наверное, можно уклониться от уплаты налогов. Как и используя любой другой объект материального мира. Кому из нас не известны случаи, когда продавая квартиры, ее стоимость в договоре указывалась не реальная, а по оценке БТи? Чтобы занизить отчисление гос. пошлины и в пенсионной фонд? Каждому из нас, наверное, таких случаев известно десятки, если не сотни. Но тут виноваты все же люди, а не квартиры.
По логике следователя Ефименко, в этом случае нужно было бы не преступников ловить, а разрушать такие дома и квартиры, так как не будет что продавать, не будет, и преступлений! Если следователь Ефименко подменяет понятия справедливости, которые он должен защищать — «украл — в тюрьму», на понятия целесообразности — «я, что ждать тут буду, пока ты украдешь, у меня план»), тогда да, уже нет никакой разницы, уклонились, не уклонились, главное тут цели следователя Ефименка.
Но даже исходя из такой «целесообразности», надо признать, что даже фальсификация этого дела осуществляется из рук вон плохо. Если даже Жовтневый суд, в отсутствии оппонирования доводов прокуратуры, наверное, руководствуясь максимальным желанием увидеть хоть зернышко преступление, и учитывая почти «сталинские» признания собственный вины Папаниколы, не смог найти никаких объективных признаков преступлений, то наверное предъявление претензий контрагентам, которые якобы уклонялись при помощи Папаниколы, тем более обречено на неудачу?
Возможно, кроме Оптимы Капитал, они никому поэтому и не предъявляются. Уже год следствия, а нет ни копейки возмещенных денег в бюджет, нет ничего, есть только разоренное следствием предприятие, которое уволило всех своих сотрудников, и по понятным причинам не платит ни копейки в бюджет (т.е. такой двойной минус). Даже самому Папаниколе, который чистосердечно во всем признался, следствия не предъявило ни копейки на возмещения в бюджет. А оно же его обвиняет по такому составу преступления, где ущерб — это один из элементов состава (т.е. если нет ущерба, то нет и преступления), и Папаникола как соучастник, должен был бы его выплачивать. Хотя, я понимаю, что потребуй такое возмещение ущерба от Папаниколы, от его «чистосердечных» показаний не останется и следа
Государственная воля
Почему же это все случилась? Слушая слова Президента понимаю, что, подобное случается не только с нами? Можно сказать — несовершенен УПК, нет закона о следствии, там еще чего то нет. Но что мешало судье Васецкой заглянуть в закон и увидеть, что арест депозитарных счетов по обязательствам Хранителя просто запрещен? Какой еще ей кодекс нужно написать, какой орган создать, чтобы она знала законодательство? Что мешало следователю Ефименко ответить нам в течении 10 дней, как того требует закон? Что мешает вышестоящему руководству отстранить следователя, если они видят, что твориться беззаконие?
Почему прокурор жовтневого района г. Запорожья по сути покрывает следователя Ефименко, его областное руководство тоже ничего не замечает, наши письма в управление налоговой милиции переадресовываются для ответа в ту же Жовтневую прокуратуру? В данной ситуации складывается впечатление, что идет игнорирование государственной воли на искоренение подобных правонарушений. Я вынуждена писать вышестоящему руководству страны.
Если следователь Ефименко выполняет государственную волю, то, наверное, ничего не делайте, или ответьте, что мое письмо возвращено для рассмотрения, тому же следователю Ефименко! Если следователь Ефименко все-же искажает государственную волю — вмешайтесь. Самостоятельно защитить себя мы не можем. Мы просим защиты от произвола следственных органов налоговой милиции Жовтневого р-на г. Запорожья.
Если затронутые мною вопросы показались Вам важными, я прошу поручить ответственным органам ответить на следующие 5 вопросов:
1. Имеется ли нарушение, или состав преступления в аресте судьей Васецкой депозитарного счета ООО «Оптимы Капитал», а также в подачи соответствующего представления следователем Ефименко?
2. Имеется ли нарушения, или состав преступления в подаче следователем Ефименка представления на арест банковских счетов Оптимы Капитал. имеются ли в действиях судей, признаки преступления или дисциплинарных нарушений, которые санкционировали данные аресты?
3. Имеется ли правонарушения или состав преступления в действиях следователя Ефименко, который 7 месяцев рассматривал наше заявление о снятии копии информации с депозитарного сервера?
4. Имеются ли правонарушения или состав преступления при проведении следственных действий в виде обыска, в частности не присутствие представителей ООО «АЗМК» при обыске, халатное исследование всех помещений, не изъятие части векселей, принадлежащих ООО «Оптиме Капитал».
5. Имеются ли правонарушения или состав преступление в привлечении заведомо невиновных лиц — Папаниколы Д.Ю. и Сингура А.В. к уголовной ответственности, правоохранительными органами налоговой милиции?
С уважением, и надеждой на внимание
учредитель
Сингур Т.Н., читатель «УК»
Tweet
